北極星水處理網訊:為控製日益嚴峻的環境汙染，國家近幾年相繼出台文件，要求執行更為嚴格的環保標準。與此相對應，環保項目如垃圾焚燒發電項目、汙水處理項目等亟需對相關處理設施、設備、技（jì）術進行升級改造，以符合日益嚴格的環保標準要求。筆者將結合近期處理的幾個（gè）提標改造項（xiàng）目經驗，針對建設單位在啟動提（tí）標改造過程中需關（guān）注的幾個法律實（shí）務問題進行分析，以便合法合規開（kāi）展（zhǎn）提標（biāo）改造工作，維護自身合法權益。
1提標改造有哪幾種類型？
提標改造顧名思義即（jí）為提高標準而對項目進行升級改造。實踐中，往往遇到如下幾類被冠以“提（tí）標改造（zào）”概念（niàn）：
（1）不改（gǎi）變項目的現有規（guī）模，單（dān）純對項目的設施設備（bèi）、技術進行升級改造的提標改造（zào）項目，如汙水（shuǐ）處理項目中不改（gǎi）變（biàn）汙水處理規模但更新設備及技（jì）術以滿足現有政（zhèng）策對汙染物排放（fàng）標（biāo）準的要求；
（2）對設施設備、技術進行升級改造的同時對現（xiàn）有項目進行（háng）增產擴建的提標改造項目，如對現有汙水處理項目擴（kuò）建增加汙水（shuǐ）處理量，同時對現有技術、設備進（jìn）行升級（jí）改造；
（3）以滿足新標準為前提，在非原合同采購範圍內的新建提標改造項目，如新建二期汙水處（chù）理（lǐ）項目。
2提標改造如何履行政府（fǔ）采購程序？
根（gēn）據《政府采購法（fǎ）》第二條規定，政（zhèng）府采購是指各級國家機關、事業單（dān）位和團體組織，使（shǐ）用財政性資金采（cǎi）購依法製定的集中（zhōng）采購目錄以內的或者采購限額標準以上的貨物（wù）、工程和服務的行為。根據《政府采購法》第四（sì）十九條規定（dìng），政府采購合同履（lǚ）行中，采購人需追加與合同標的相同的貨物、工程或者服務的，在不改變合同其（qí）他條款的前提下，可以與供（gòng）應商（shāng）協商簽訂補充合同，但所有補充合同的采購金額不得超過原合（hé）同采（cǎi）購金額的百分之十。
由此，對於（yú）環保項目提標改（gǎi）造（zào）是否需要履行政府（fǔ）采購程序（xù），首（shǒu）先需要確認（rèn）是否屬於政府采購行為，即是否屬於政府（fǔ）付費行為；其次需要（yào）確認是否屬於新項目或新的政府采購行為。以需要政府付費的汙水處理項目為例，項目投資人（rén）此前已經政府（fǔ）方遴選，在提標改造中，需按以下三種情形區分：
其一，不改變項目現（xiàn）有規模的基礎上對項（xiàng）目的設備、技術進（jìn）行的升（shēng）級改造，該項目非法律意義上的獨立新項目，不（bú）涉及新的政府采購行為，無需再次履行政府采購程序，且（qiě）汙（wū）水處理特許經營協議中一般明確由投資人負責項目（mù）更新（xīn）改（gǎi）造。
其二，對（duì）項目（mù）設備、技術進行升級改造的同時對項目進行擴建並變更規模，則該改（gǎi）造項目涉及新的政府采（cǎi）購行為，如符合上述《政（zhèng）府采購法》第四（sì）十九條規定，可以直接簽署補充協議，如超過原合同采購金額的10%，則應當重新履行政府采購（gòu）程序。具體采購（gòu）方式可以根據項目的實（shí）際情況確定，通常（cháng）情況下，如（rú）能夠充分論證“隻能從唯（wéi）一供應商處采購的（de）”，可（kě）以采取單一來源采購方（fāng）式。
其三，以滿足新標準為前提，在非原合同采購範圍內的新建（jiàn）環保項目，如（rú）新建二期項目，一般而言應當重新履行（háng）政府采購程序，除非原協議對二期項目建（jiàn）設做出了特別的安排。
3提標改造的投資成本如何補償？
環保政策變更引起的提標改造項目，基於非投資人之可控範圍，且基於環保項目的合理收益而非暴利的性質，提標改造所導致的成本增加應當由政府方予以承擔。且根據《基礎設施（shī）和公用事業（yè）特（tè）許經營管理辦法》（發改委等六部（bù）令第25號）第（dì）三十六條規定，因法律、行政法規修改，或者（zhě）政策調整損（sǔn）害特許經營者預期利益，或者（zhě）根據公共利益需要，要求特許經營者提供協議約定以外的產品或服（fú）務的，應（yīng）當給予特許經營者相應補償。
然而，《基礎設施和公用事業特許（xǔ）經營管理（lǐ）辦法（fǎ）》僅明確（què）了政策（cè）調整導致特許經營者預期利益損害情形下，給（gěi）予特許經營者（zhě）相應補償（cháng）的原則性規定，但關於（yú）補償（cháng）的標準及支付條件並未作出明確規定。
由此，在當前（qián）環保（bǎo）政策（cè）調（diào）整頻繁的環境下，環（huán）保項目所涉特（tè）許經營協議或PPP合同中明確因（yīn）政（zhèng）策引起的提標改造導致的投資成本增（zēng）加補償（cháng）標準（zhǔn）及支付形式對於投資人而（ér）言尤（yóu）為重（chóng）要。筆者建議在簽訂有關協議（yì）時，明確約定提標改（gǎi）造的補償機製，可（kě）以考慮一次性補償新（xīn）增投資成本方（fāng）式（shì），或可以通過提高相應的（de）服（fú）務費方式（shì），即協（xié）議中明確相應的服務費之調價機製；同時建議（yì）明確因提標改造導致的服務期間中斷的處理機製（zhì），包括（kuò）中斷期限是否順（shùn）延等。
在原協議未約定提標改造補償機製（zhì）的情況下，在啟動提標改造之（zhī）前，應（yīng）當（dāng）與相關的政府機構（gòu）達成書麵的補充協議，明確成（chéng）本分擔機製，以免（miǎn）產生（shēng）後續糾紛。
4提標（biāo）改造的資金如何籌集？
鑒於環保項目的微利經營的現狀，提標改造的資金，通常通過債權融資和股權融資方式獲得。
就債權融資而言，需要考慮是由原融資機構繼續提供融資還（hái）是由新融（róng）資機構提供融資，如由新融資機構提供（gòng）融資，則相關的融資擔保如何分配問題需提前進行策劃。基於項目原融資時一（yī）般項（xiàng）目公司的股權、收費權（quán）、固定資（zī）產等均設置（zhì）以原融資機構為擔保權（quán）益人的擔保措（cuò）施，而新的融資機（jī）構往往亦會提出同等要求的擔保措施，因此新增融資往往需要征（zhēng）詢原融資機構的同意，同時做好新（xīn）融資機構的相關銜接工作。
融資機構滿（mǎn）足放款前提條件之一為（wéi）項目滿足其最低資本金要（yào）求。根據《國務院關於調整和完善固定資產投資項目（mù）資本金製度的通知》（國發〔2015〕51號）規定，電力等其他（tā）項（xiàng）目最低資本金比例維持20%不變。因此，提標改造中，融資機構往往要求項目公司（sī）新增注冊資本，以達到項目最低資（zī）本（běn）金要求。
對於增（zēng）資工作，如項目（mù）公司股東結構單一，操作較為簡（jiǎn）便，法律風險不大；如果項目公司股東結構複雜，增資工作難度通常較大，存在較大的操作難度。如需要考慮新增資本是由各股東方同比例認（rèn）繳還（hái）是（shì）由（yóu）部分股（gǔ）東認繳，既要符合公司法的規定又要符合公司章程的規定。再（zài）如小股東方是否同意增（zēng）資，小股東方不同意同比例（lì）增資情況下是否能夠達到公司章程要求的新增資本表決要求，非等比例增資方式是否能夠獲得全體股（gǔ）東方的認可（kě），非等比例增資情況下股權如何稀釋（shì）等（děng）。為順利實現增資並維護各方利益，同時還需要配套相應的股東決議文件及（jí）相關合資協議等。此（cǐ）外，如涉及國有企業增資，還需要履行（háng）相應（yīng）國資監管（guǎn）程（chéng）序。
綜上，環保項（xiàng）目提標改造的順利推進，既需要在前期的協議文件如特許經營協議或PPP合同中作出明確安排，又要在後續工作中做好（hǎo）上（shàng）述銜接（jiē）安排。此（cǐ）外（wài），實操中還需（xū）要（yào）考慮項目用地安排、政府方審（shěn）批等多（duō）項銜接工（gōng）作。
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